Kontaktirajte nas
 Trajanje 21 sati

Sadržaj kursa

Institucionalni modul: Osnove proveravanja usklađenosti

  • Pregled okvira za proveru usklađenosti u finansijskim institucijama
  • Strukture upravljanja, odgovornost i linije izveštavanja
  • Integracija sa sistemima upravljanja rizicima i interne kontrole
  • Usklađivanje proveravanja usklađenosti sa organizacionom strategijom i kulturom usklađenosti

Modul za upravljanje: Vođstvo i nadzor

  • Odgovornosti uprave i izvršnih direktora u nadzoru nad usklađenošću
  • Uspostavljanje komiteta za usklađenost i mehanizama odgovornosti
  • Pratnja učinka, eskalacija i planiranje ispravnih radnji
  • Okviri etičkog vođstva i donošenja odluka

Modul za marketing i prodaju: Etičko ponašanje i transparentnost prema klijentima

  • Provera usklađenosti u stečenju klijenata i marketinškim aktivnostima
  • Upravljanje sukobom interesa i transparentnost u otkrivanju informacija
  • Osiguranje zaštite podataka i saglasnosti u komunikaciji sa korisnicima
  • Pratnja prodajnih praksi radi usklađenosti i reputacionog rizika

Tehnički modul: Operativno i podatkovno proveravanje usklađenosti

  • Mapiranje tokova podataka i identifikacija osetljivih informacija
  • Procena kontrole sistema i pozicije cyber bezbednosti
  • Integracija procene tehnološkog rizika u revizije usklađenosti
  • Alati i automatizacija za prikupljanje podataka i izveštavanje o proverama usklađenosti

Finansijski modul: Finansijski integritet i analiza rizika

  • Procena finansijskog učinka, solvencije i pokazatelja likvidnosti
  • Procena partnera i dobavljača po pitanju finansijske stabilnosti
  • Sprječavanje finansijskog kriminala: AML, CFT i provera sankcija
  • Otkrivanje prevare, unutrašnje revizije i indikatori upozorenja

Pravno-regulatorni modul: CRS, FATCA i globalne obaveze usklađenosti

  • Razumevanje zahteva Zajedničkog izveštajnog standarda (CRS) i FATCA
  • Provera usklađenosti za poresko stanište, pretragu indikacija i samoprocene
  • Ključni pravni okviri: OECD, MCAA i domaća implementacija
  • Upravljanje kaznama, ispravnim merama i obavezama izveštavanja

Modul za okruženje, zdravlje i bezbednost, i integritet poslovanja

  • Integracija ESG-a u prakse proveravanja usklađenosti
  • Usklađenost sa zdravljem i bezbednošću unutar finansijskih i operativnih aktivnosti
  • Politike integriteta poslovanja i mere protiv korupcije
  • Izveštavanje o rizicima održivosti i prazninama u usklađenosti

IT modul: Upravljanje podacima i usklađenost sa bezbednošću

  • IT upravljački okviri i upravljanje digitalnim rizikom
  • Standardi integriteta, zadržavanja i praćenja podataka
  • Regulatorna usklađenost u digitalnoj transformaciji i usvajanju veštačke inteligencije
  • Reagovanje na incidente, oporavak od katastrofe i planiranje otpornosti

Integrativni modul: Upravljanje, rizik i spremnost za reviziju

  • Konsolidacija nalaza proveravanja usklađenosti među odeljenjima
  • Kreiranje integriranih dashboarda za usklađenost i okvira za izveštavanje
  • Prilika za spoljne revizije i inspekcije regulatora
  • Razvoj planova za kontinuirano unapređenje i obuku

Studije slučaja i praktične vežbe

  • Pregled i klasifikacija uzoraka dosijea za proveru klijenata i dobavljača
  • Simulacija scenarija procene rizika sa više modula
  • Razvoj plana ispravnih radnji i praćenja

Zaključak i sledeći koraci

Uslovi

  • Razumevanje procesa usklađenosti sa finansijskim propisima i upravljanja rizicima
  • Znanje osnovnih poreskih, regulatornih ili pojmova AML/KYC
  • Iskustvo u prihvatanju klijenata ili funkcijama upravljanja je korisno

Javna ciljna grupa

  • Dužnosnici za usklađenost i upravljanje rizicima
  • Pravni i revizorski profesionalci
  • Menadžeri operacija, finansija i IT-a uključeni u procese proveravanja usklađenosti

Broj učesnika


Cena po učesniku

Iskustva korisnika (4)

Predstojeći kursevi

Povezane kategorije