Sadržaj kursa
Institucionalni modul: Osnove proveravanja usklađenosti
- Pregled okvira za proveru usklađenosti u finansijskim institucijama
- Strukture upravljanja, odgovornost i linije izveštavanja
- Integracija sa sistemima upravljanja rizicima i interne kontrole
- Usklađivanje proveravanja usklađenosti sa organizacionom strategijom i kulturom usklađenosti
Modul za upravljanje: Vođstvo i nadzor
- Odgovornosti uprave i izvršnih direktora u nadzoru nad usklađenošću
- Uspostavljanje komiteta za usklađenost i mehanizama odgovornosti
- Pratnja učinka, eskalacija i planiranje ispravnih radnji
- Okviri etičkog vođstva i donošenja odluka
Modul za marketing i prodaju: Etičko ponašanje i transparentnost prema klijentima
- Provera usklađenosti u stečenju klijenata i marketinškim aktivnostima
- Upravljanje sukobom interesa i transparentnost u otkrivanju informacija
- Osiguranje zaštite podataka i saglasnosti u komunikaciji sa korisnicima
- Pratnja prodajnih praksi radi usklađenosti i reputacionog rizika
Tehnički modul: Operativno i podatkovno proveravanje usklađenosti
- Mapiranje tokova podataka i identifikacija osetljivih informacija
- Procena kontrole sistema i pozicije cyber bezbednosti
- Integracija procene tehnološkog rizika u revizije usklađenosti
- Alati i automatizacija za prikupljanje podataka i izveštavanje o proverama usklađenosti
Finansijski modul: Finansijski integritet i analiza rizika
- Procena finansijskog učinka, solvencije i pokazatelja likvidnosti
- Procena partnera i dobavljača po pitanju finansijske stabilnosti
- Sprječavanje finansijskog kriminala: AML, CFT i provera sankcija
- Otkrivanje prevare, unutrašnje revizije i indikatori upozorenja
Pravno-regulatorni modul: CRS, FATCA i globalne obaveze usklađenosti
- Razumevanje zahteva Zajedničkog izveštajnog standarda (CRS) i FATCA
- Provera usklađenosti za poresko stanište, pretragu indikacija i samoprocene
- Ključni pravni okviri: OECD, MCAA i domaća implementacija
- Upravljanje kaznama, ispravnim merama i obavezama izveštavanja
Modul za okruženje, zdravlje i bezbednost, i integritet poslovanja
- Integracija ESG-a u prakse proveravanja usklađenosti
- Usklađenost sa zdravljem i bezbednošću unutar finansijskih i operativnih aktivnosti
- Politike integriteta poslovanja i mere protiv korupcije
- Izveštavanje o rizicima održivosti i prazninama u usklađenosti
IT modul: Upravljanje podacima i usklađenost sa bezbednošću
- IT upravljački okviri i upravljanje digitalnim rizikom
- Standardi integriteta, zadržavanja i praćenja podataka
- Regulatorna usklađenost u digitalnoj transformaciji i usvajanju veštačke inteligencije
- Reagovanje na incidente, oporavak od katastrofe i planiranje otpornosti
Integrativni modul: Upravljanje, rizik i spremnost za reviziju
- Konsolidacija nalaza proveravanja usklađenosti među odeljenjima
- Kreiranje integriranih dashboarda za usklađenost i okvira za izveštavanje
- Prilika za spoljne revizije i inspekcije regulatora
- Razvoj planova za kontinuirano unapređenje i obuku
Studije slučaja i praktične vežbe
- Pregled i klasifikacija uzoraka dosijea za proveru klijenata i dobavljača
- Simulacija scenarija procene rizika sa više modula
- Razvoj plana ispravnih radnji i praćenja
Zaključak i sledeći koraci
Uslovi
- Razumevanje procesa usklađenosti sa finansijskim propisima i upravljanja rizicima
- Znanje osnovnih poreskih, regulatornih ili pojmova AML/KYC
- Iskustvo u prihvatanju klijenata ili funkcijama upravljanja je korisno
Javna ciljna grupa
- Dužnosnici za usklađenost i upravljanje rizicima
- Pravni i revizorski profesionalci
- Menadžeri operacija, finansija i IT-a uključeni u procese proveravanja usklađenosti
Iskustva korisnika (4)
Kako upravljati poslovnom finansijama
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kurs - Learning Xero
Mašinski prevedeno
Dobra komunikacija, otvorenost za razgovor, održavanje zanimljivosti i privlačnosti
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kurs - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Mašinski prevedeno
Iskustvo trenera i njegov pristup predavanju sadržaja
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kurs - FinOps
Mašinski prevedeno
Trenер није пропустио ниједан минут без искориставања! Био је пуно енергије током сваке лекције и пружио је доста материјала за све теме које је обрађивао.
Elpida - Unemployed
Kurs - Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
Mašinski prevedeno